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反洗钱专栏
 

2021年11月国内外反洗钱动态概览

2021-12-02 11:19:24 来源:本站原创 作者:本站编辑 浏览数:78 字号:TT

 

粤港澳大湾区反洗钱论坛召开 推动优化境内外反洗钱合作机制

来源:中国证券报·中证网

日前,粤港澳大湾区反洗钱论坛在深圳、香港、澳门三地同时召开,旨在搭建粤港澳三地间的桥梁纽带,推动优化反洗钱合作和信息交流机制,共同维护金融系统安全。论坛还采用会场间联动方式连线北京会场。此次论坛由中国平安主办,广发银行协办。

本次论坛从粤港澳三地实际出发,结合前沿理论研究,探讨大湾区洗钱风险管理应用和实践,主题涵盖“粤港澳大湾区发展、反洗钱形势与合作”“粤港澳大湾区洗钱风险管理实践”“金融科技与监管科技应用”“大湾区反洗钱基础环境建设”等四大模块。与会人员共同探讨大湾区反洗钱监管未来发展趋势,以及在全新的金融大环境下,反洗钱工作所面临的机遇与挑战。

据悉,此前粤港澳三地监管交流主要依托金融合作例会、反洗钱交流研讨会等平台。中国人民银行广州分行通过建立粤澳跨境洗钱风险监测合作机制、持续推进粤澳反洗钱监管合作和信息交流机制建设、开展粤澳洗钱风险对碰分析务实合作,如与澳门金融管理局、澳门金融情报办公室联合开展跨境创新型金融产品洗钱风险评估,有序推进“跨境理财通”业务的联合风险评估,切实提高大湾区防控跨境洗钱风险的针对性和实效性。

平安集团合规负责人兼首席风险官张小璐表示,公司在推动业务稳健发展的同时,始终坚持守正创新,将“强合规、控风险”摆在重要位置,紧跟监管指导方向。公司希望带好头,持续探索综合金融集团洗钱风险管理的最佳实践,以实际行动支持大湾区反洗钱合作交流。

据介绍,中国平安通过与监管部门的持续沟通,积极配合与监管同行,不断探索完善自身反洗钱管理架构和反洗钱管理策略,为提升大湾区反洗钱工作的有效性贡献力量。2021年,平安集团与中国人民银行深圳中心支行共同合作,依照国内外最新理论,结合大湾区防范金融风险工作任务,积极探索完善洗钱风险评估机制,探索出适合金控集团洗钱风险评估的方法论及流程,涵盖境内外专业公司的各项业务活动。

 

深圳三部门发文:严防以科技服务为名变相从事金融活动

来源:南方都市报

深圳防范化解各类金融风险再加码。115日,深圳金管局在官网发布“中国银行保险监督管理委员会深圳监管局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳市地方金融监督管理局关于推动金融业服务新发展格局的指导意见”。

大力整治违法违规金融活动成为该指导意见的一个看点。南都记者梳理看到,深圳三部门将坚决清理和取缔未经批准从事金融业务的机构和活动,有效发挥大数据、人工智能等技术在打击非法集资、反洗钱、反欺诈等方面的积极作用。同时,继续深入开展互联网金融风险专项整治,推动网络借贷机构业务出清。加强部门协同,持续深化融资租赁、商业保理行业清理规范。通过摸底排查、风险处置和建立监管长效机制三个阶段,全面开展私募风险机构处置工作,实现“双降双增双清退”。

指导意见还表示,筑牢风险“防火墙”,严防非法金融活动风险向银行保险机构传染渗透。落实规范金融机构资产管理业务的指导意见,加快推进理财存量资产处置,严防“过而不渡”。

同时,大力整治“名实不符”金融产品,杜绝打着理财、资管、信托等旗号逃避信贷业务监管的行为。

在加强互联网平台金融活动监管方面,该文件则指出,“审慎支持金融科技类企业发展,严防以科技服务为名变相从事金融活动”,并“严格划定不能逾越的基本红线,对互联网企业平台投资入股金融机构实行总量控制。”

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